公安涉案资金与保证金监管方案

　　一、业务背景分析

　　河南做为中部大省，近年来随着经济社会的快速发展，各类不安全、不稳定因素日趋增多，刑事案件、行政案件总量居全国前列。据统计，每年省内刑事与行政案件约40万起，需办理保证金、涉案资金收付业务量达10万笔，这对全省公安机关在涉案资金、保证金管理，以及账户设立、资金收缴等方面提出了较大的挑战。

　　在此背景下，为破解这些长期困扰公安机关的难题，河南省公安厅在反复调研的基础上，与银行合作共同探索制定了“公安涉案资金与保证金监管方案”，并建设了配套的资金监管系统。浦发银行作为河南省公安厅的对接银行，在省内多地成功推行“公安涉案资金与保证金监管方案”落地，获得了当地公安机关的高度认可。

　　二、方案简介

　　该方案实现监管系统与银行系统关联，通过对主银行账户进行处理，生成千万级电子账簿子账号，与公安警综平台数据交互，将电子账簿子账号分配给每个法律文书，实现“一人一案一账号”。电子账簿子账号可直接用于对应案件案款缴纳、退还、利息结存。涉案资金与保证金监管系统可提供款项管理和案件管理，并为当事人、缴款人、警方提供多维度的服务支撑，有效弥补了原有涉案资金、保证金账户功能不全，款项与案件不能一一对应的弊端，有效解决了民警在案款发放工作中随意性大，返还不透明等问题。同时该系统通过“T+1”对账模式，以系统文书和银行流水数据比对，可实现未达资金与异常资金的及时发现、处理，大幅减轻了公安财务人员记账、对账负担。

　　“公安涉案资金与保证金监管方案”充分支持了警务保障部门管钱、管物的业务需求，实现涉案资金、保证金在“阳光下”流转、在“账面上”留痕，提升执法公信力。

　　三、操作理念

　　（一）市局涉案资金与保证金专户下按分局加挂数百电子账簿子账号，一人一案一账号。

　　（二）取保候审审批后，生成附有唯一电子账簿子账号的新取保候审通知书，当事人凭电子账簿子账号到银行网点或通过电子银行转账缴款。

　　（三）涉案扣押款信息由录入专员录入监管系统，通过分局、市局两级审批，打印缴款通知书，凭电子账簿子账号缴款。

　　（四）通过监管系统收缴的保证金，警综平台发起退还及没收请求传递至监管系统，通过系统审批和网银审批两步，资金到账。

　　（五）系统上线之前缴纳至公安账户的沉淀资金，退还或没收时由市局专员补录后在监管系统发起退还并推送至网银。

　　四、应用成效

　　“公安涉案资金与保证金监管方案”充分利用信息化手段，通过有效整合金融大数据，将科技引入制度，突破案件资金管理瓶颈，实现了案件资金的有效管控，同时通过在警银之间进一步打通信息渠道，增加执法效率与透明度，成为一次成功的警银合作案例。系统主要实现了如下成效：

　　（一）进一步规范涉案资金、保证金源头管理，改变了警务保障部门“被动接收、管理滞后”的局面。

　　（二）进一步为办案民警减轻了工作负担，专业的事情交给专业的人来做，复杂的事情交给信息化来解决。民警少跑路，降低了执法办案的成本。

　　（三）进一步整合了社会资源，打通了办案部门、财务部门与银行之间的信息壁垒，实现了警银资源的信息共享。

　　（四）进一步提升了警务保障信息化的水平，优化了财务管理流程，提高了工作效率。

　　（五）进一步明确了执法办案相关流程，资金流转“永久留痕”，有效地提升了执法公信力。

　　五、案例成果

　　（一）上线前问题

　　1.耗时耗力

　　以省内某市为例，市公安局辖内的某派出所距离市局30余公里，办理一次业务需要分局、市局、银行三头跑，至少耗费半天时间，严重影响效率。

　　2.对账难

　　月末未达账项较多，经常出现“难对账、对不上账”的情况。

　　3.安全差

　　资金与所属单位、所属案件关联困难。

　　4.时效差

　　退款流程冗长，操作繁琐，无法实施掌握账户资金变动情况。

　　（二）上线后成果

　　各地市局初期选取业务量较大的分局做为试点，后期全面上线运行并逐步铺开。最终实现“一人一案一账号”；全面监控降低风险；信息同步、数据共享、钱账互联；让数据多跑路、让民警少跑路、让群众享服务；与涉案财物系统相结合等监管系统带来的便捷。

　　某市公安局接到试点任务后，设立专户、规范管理。依据河南省财政厅河南省公安厅《关于转发<财政部公安部关于印发公安机关财物管理办法的通知>的通知》第八章涉案财物管理的相关规定，设立了涉案资金和保证金专户，确保涉案资金专户专用，进一步规范了涉案资金管理工作。目前该市公安局依托省厅涉案财物管理系统、涉案资金和保证金监管系统和市局“数据天平”系统，结合实际工作抓好涉案财物管理，已连续三年在省厅绩效考评中取得了第一名。

　　责任编辑：广汉